Điều 12. Các hành vi bị nghiêm cấm trong hoạt động về chứng khoán và

Nguyên văn

thị trường chứng khoán 1. Trực tiếp hoặc gián tiếp thực hiện hành vi gian lận, lừa đảo, làm giả tài liệu, tạo dựng thông tin sai sự thật hoặc công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin hoặc bỏ sót thông tin cần thiết gây hiểu nhầm nghiêm trọng làm ảnh hưởng đến hoạt động chào bán, niêm yết, giao dịch, kinh doanh, đầu tư chứng khoán, cung cấp dịch vụ về chứng khoán. 2. Sử dụng thông tin nội bộ để mua, bán chứng khoán cho chính mình hoặc cho người khác; tiết lộ, cung cấp thông tin nội bộ hoặc tư vấn cho người khác mua, bán chứng khoán trên cơ sở thông tin nội bộ. 3.9 Thực hiện hành vi thao túng thị trường chứng khoán. 4. Thực hiện hoạt động kinh doanh chứng khoán, cung cấp dịch vụ về chứng khoán khi chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp giấy phép, cấp giấy chứng nhận hoặc chấp thuận. 5. Sử dụng tài khoản, tài sản của khách hàng khi không được khách hàng ủy thác hoặc trái quy định của pháp luật hoặc lạm dụng tín nhiệm để chiếm đoạt tài sản của khách hàng. 6. Cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán, đứng tên sở hữu chứng khoán hộ người khác dẫn đến hành vi thao túng giá chứng khoán. 7. Tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán trái quy định của Luật này. Khoản này được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 5 Điều 1 của Luật số 56/2024/QH15 sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán, Luật Kế toán, Luật Kiểm toán độc lập, Luật Ngân sách nhà nước, Luật Quản lý, sử dụng tài sản công, Luật Quản lý thuế, Luật Thuế thu nhập cá nhân, Luật Dự trữ quốc gia, Luật Xử lý vi phạm hành chính, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng 01 năm 2025. VĂN BẢN PHÁP LUẬT KHÁC VĂN BẢN HỢP NHẤT - VĂN PHÒNG QUỐC HỘI Văn bản hợp nhất số 24/VBHN-VPQH ngày 26 tháng 02 năm 2025 hợp nhất Luật Chứng khoán (Tiếp theo Công báo số 531 + 532) Chương II CHÀO BÁN CHỨNG KHOÁN Mục 1 CHÀO BÁN CHỨNG KHOÁN RA CÔNG CHÚNG

Trích nguyên văn từ congbaocdn.chinhphu.vn · Mở văn bản gốc

Điều này liên quan tới

• Lừa đảo, đa cấp, hứa lãi cao
• Tài chính, tín dụng đen, bảo hiểm, crypto
• Tin giả, thông tin chưa kiểm chứng

Nhóm do hệ thống gán khi nạp văn bản để tiện tra cứu; không phải kết luận về phạm vi áp dụng của điều luật.

Công cụ kiểm tra gì trong nhóm này

• Hứa lãi cao / không rủi ro (dấu hiệu lừa đảo đầu tư)

  Trung bình

  Căn cứ của điểm kiểm tra: BLHS 2015 Điều 174 (lừa đảo chiếm đoạt tài sản bằng thủ đoạn gian dối) · Luật ANM 2025 Điều 7 khoản 1 điểm d (thông tin bịa đặt, sai sự thật trong lĩnh vực tài chính, ngân hàng, chứng khoán) và khoản 2 điểm đ (lừa đảo chiếm đoạt tài sản) — tham khảo, cần luật sư xác nhận

• Yêu cầu nộp tiền / mua hàng để tham gia (dấu hiệu đa cấp)

  Trung bình

  Căn cứ của điểm kiểm tra: Luật BVQLNTD Điều 10 khoản 2 điểm a (bán hàng đa cấp: cấm yêu cầu người khác đặt cọc, nộp một khoản tiền hoặc mua một số lượng hàng hóa nhất định để tham gia) · Luật ANM 2025 Điều 7 khoản 1 điểm d (thông tin bịa đặt, sai sự thật trong kinh doanh theo phương thức đa cấp) — tham khảo, cần luật sư xác nhận

• Trả tiền vì giới thiệu người tham gia (dấu hiệu đa cấp)

  Trung bình

  Căn cứ của điểm kiểm tra: Luật BVQLNTD Điều 10 khoản 2 điểm đ (cấm phát triển mạng lưới bán hàng đa cấp không dựa trên giao dịch mua bán hàng hóa) · NĐ 137/2026/NĐ-CP Điều 5 khoản 1 (gồm việc cho người tham gia nhận tiền hoặc lợi ích từ việc giới thiệu người khác tham gia mà không phải từ việc mua, bán hàng của người được giới thiệu) — tham khảo, cần luật sư xác nhận

• Đa cấp với hàng hoá/sản phẩm bị cấm kinh doanh đa cấp

  Cao

  Căn cứ của điểm kiểm tra: NĐ 137/2026/NĐ-CP Điều 4 khoản 2 (hàng hoá kinh doanh theo phương thức đa cấp không được là thuốc, thiết bị y tế, thuốc thú y, thuốc bảo vệ thực vật, hoá chất nguy hiểm — điểm a; hoặc sản phẩm nội dung số — điểm b) và khoản 1 (mọi hoạt động đa cấp với đối tượng không phải hàng hoá đều bị cấm) — tham khảo, cần luật sư xác nhận

• Từ chối công khai, minh bạch tiền từ thiện

  Cao

  Căn cứ của điểm kiểm tra: NĐ 93/2021/NĐ-CP Điều 19 khoản 3 (cá nhân vận động từ thiện có trách nhiệm mở sổ ghi chép, công khai kết quả tiếp nhận, phân phối tiền, hiện vật đóng góp trên phương tiện truyền thông và gửi UBND cấp xã) và Điều 17 khoản 1, 2 (thông báo mục đích, tài khoản tiếp nhận trước khi vận động; mở tài khoản riêng theo từng cuộc vận động) — tham khảo, cần luật sư xác nhận

• Nghi cờ bạc hoặc lừa đảo

  Trung bình

  Căn cứ của điểm kiểm tra: Tham khảo (cảnh báo AI, chưa kết luận vi phạm): Luật ANM 2025 Điều 7 khoản 2 điểm đ; BLHS 2015 Điều 321 (đánh bạc), Điều 322 (tổ chức đánh bạc, gá bạc), Điều 174 (lừa đảo chiếm đoạt tài sản bằng thủ đoạn gian dối) — cần luật sư xác nhận

• Cung cấp dịch vụ chứng khoán khi chưa có giấy phép

  Cao

  Căn cứ của điểm kiểm tra: Luật Chứng khoán 54/2019/QH14 (bản hợp nhất 24/VBHN-VPQH) Điều 12 khoản 4 (nghiêm cấm thực hiện hoạt động kinh doanh chứng khoán, cung cấp dịch vụ về chứng khoán khi chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp giấy phép, cấp giấy chứng nhận hoặc chấp thuận) — tham khảo, cần luật sư xác nhận

• Quảng cáo, tiếp thị tài sản mã hóa (coin, sàn crypto)

  Cao

  Căn cứ của điểm kiểm tra: Nghị quyết 05/2025/NQ-CP Điều 4 khoản 4 (chỉ tổ chức được Bộ Tài chính cấp Giấy phép cung cấp dịch vụ tổ chức thị trường giao dịch tài sản mã hóa được thực hiện hoạt động cung cấp dịch vụ liên quan đến tài sản mã hóa và quảng cáo, tiếp thị liên quan đến tài sản mã hóa) và Điều 7 khoản 2, khoản 3 (giao dịch tài sản mã hóa phải thực hiện qua tổ chức do Bộ Tài chính cấp phép; sau 6 tháng kể từ khi tổ chức đầu tiên được cấp phép, nhà đầu tư trong nước giao dịch không qua tổ chức được cấp phép bị xử lý) — tham khảo, cần luật sư xác nhận

Câu dễ bị gắn cờ trong nhóm này

• “Đầu tư vào đây cam kết lãi 30% mỗi tháng, không lỗ, chuyển tiền cho mình.”

• “Đầu tư nhận lãi 40% mỗi tháng, cam kết không rủi ro.”

• “Chuyển tiền cho mình, nhân đôi số tiền sau bảy ngày.”

• “Lợi nhuận 5% mỗi ngày, rút vốn bất cứ lúc nào.”

Câu mẫu do Understand Law soạn để kiểm thử công cụ, không trích từ nội dung của ai. Căn cứ của từng điểm kiểm tra có thể là điều luật khác với điều trên.